お客様本位の業務運営方針

CSアセット株式会社は、名前の「CS」=カスタマー・サティスファクション(お客様の満足度の向上)を常に胸に刻み、お客様を中心に考え、お客様一人一人にあったオーダーメイドの金融サービスのご提供を行うことを理念としております。この理念を実現すべく独立系の資産運用アドバイザーとして、特定の金融会社の営業方針に左右されることなくお客様本位の業務運営を行うために、下記のとおり宣言いたします。

CSアセット株式会社 6つの誓い

  1. お客様を中心に考え、お客様本位でオーダーメイドのご提案をいたします
  2. 金融のプロフェッショナルとして行動します
  3. 独立系のアドバイザーとして、特定の金融会社の営業方針に左右されません
  4. お客様にわかりやすい説明をいたします
  5. コンプライアンスを徹底いたします
  6. お客様との絆を大切にいたします

1. お客様を中心に考え、お客本位でオーダーメイドのご提案をいたします

当社は、常にお客様一人一人のライフプランに合わせ、商品ありきではなく、お客様のニーズに合わせたオーダーメイドの金融サービスの提案をさせて頂きます。
所属金融商品取引業者と保険会社の豊富な商品ラインアップより、サービス面、コスト面、利便性などさまざまな角度からお客様に最適な商品をご提供いたします。また勧誘方針を会社全体で共有、実践しております。

2. 金融のプロフェッショナルとして行動します

お客様への多種多様なニーズにお応えするべく、向上心をもって業務に取り組み、より良いサービスの提供を目指します。所属金融商品取引業者の主催する研修に積極的に参加し、またアドバイザーの資格取得の支援や受講費の免除など、技能の向上を目指す金融のプロフェッショナルであり続けるために、自己研鑚に努めます

3. 独立系のアドバイザーとして、特定の金融機関の営業方針に左右されません

特定の金融機関の営業方針にとらわれることなく、独立の機関として活動することで、利益相反の可能性を排除します。また一部のお客様のみに不当に有利な対応を実施することのないよう徹底しております。

4. お客様にわかりやすい説明をいたします

お客様の視点からご理解いただきやすいよう、商品内容、リターン、リスク、商品特性、手数料、費用等の取引条件などを丁寧かつ、的確なタイミングで明確に説明いたします。購入後においても、市場の変動などによる保有商品への影響等の情報をお客様にお知らせいたします。また、お客様が行おうとする取引につき、所属金融商品取引業者各社にお客様が支払う金額または手数料等が異なる場合には、商品や取引を案内する際にお知らせしています。
保険商品のように、お客様に直接ご負担いただく費用ではございませんが、当社が代理店として、商品の提供元より手数料を受け取る場合は、提供元の保険会社の作成する資料に基づきこれを提示致します。

5. コンプライアンスを徹底いたします

高い倫理観をもちコンプライアンスを遵守します。所属金融商品取引業者が実施するコンプライアンス会議に積極的に参加するとともに、社内でも月に1度のコンプライアンス研修及び自己点検を実施するなどアドバイザーへの意識付けを徹底いたします。

6. お客様との絆を大切にします

お客様のご意向がない限りアドバイザーの変更、また転勤はいたしません。お客様とともにお客様に寄り添い、長きに渡りお付き合いさせて頂きたいと願っております。お客様にもそのように思っていただけるよう、自助努力はもちろん、頼れるアドバイザーとして「お客様本位の業務運営」を実践してまいります。

 

2017年9月10日

CSアセット株式会社